国海证券原副总裁张小坚因内幕交易 遭市场禁入5年

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根据中国证券监督管理委员会(证监会)网站，证监会近日发布了《中国证券监督管理委员会关于市场禁入的决定(张晓建)》，证监会最终认定张晓建为市场禁入人员，自决定公告之日起五年内不得从事证券业务，不得担任上市公司董事、监事、高级管理人员。

国海证券前副总裁张晓建被市场封杀

张晓建自2006年2月18日至2009年3月18日担任国海证券有限责任公司(以下简称国海证券)副总裁。

据悉，2006年11月，国海证券在向桂林戚迹药业股份有限公司(以下简称桂林戚迹)借款的过程中，对公司股权结构进行了重大变更，这是尚未披露、涉及公司经营财务或对公司证券市场价格有重大影响的敏感信息。2006年11月7日-14日，国海证券董事长在京出差期间，形成了向桂林戚迹借款作为内幕交易起点的想法，直到2006年12月13日，桂林戚迹首次发布向国海证券借款的公告，该股继续停牌，这是一个内幕信息敏感期。

国海证券北京和平街营业部资本账户的名称及控制人是张晓建的弟弟张强。2006年5月至2006年12月，张强将账户交给张晓建管理。2006年11月14日，张晓建在办公室下单，为他管理的张强账户购买49.36万股“圣戚迹”；2006年11月22日，张晓建再次在他的办公室下订单，为他管理的张强账户购买32500股“圣戚迹”。

2006年11月13日，时任国海证券副总裁的张晓建在京会见了国海证券董事长，并研究了他的工作。张晓建知道国海证券董事长有意借桂林戚迹，自始至终参与国海证券借桂林戚迹的相关事宜，是知情人。在内幕信息敏感期，张晓建利用其张强账户买入“圣戚迹”52.61万股，构成内幕交易。

中国证监会表示，张晓建作为一家证券公司的高管，无视证券法律法规，在敏感时期利用弟弟张强的账户购买涉及内幕信息的股票，明知自己是内幕人士。其行为严重侵害了上市公司和投资者的合法权益，严重扰乱了证券市场秩序。情节严重，性质恶劣。最终，中国证监会认定张晓建为市场禁入者。

据悉，今年年初，证监会对张晓建处以60万元罚款，责令其依法处置sst戚迹(000750)股票，并没收违法所得。

“张晓建案”解决了国海证券借壳上市的障碍

据《东方早报》报道，就像广发证券(000776)被封杀借壳上市一样，张晓建的内幕交易行为也导致国海证券借壳上市进程完全停滞。

自2006年11月以来，国海证券通过sst戚迹已经停滞了四年多。2006年11月22日，戚迹sst开始停牌。此后不久，该公司宣布，国海证券正在与该公司的控股股东就借壳进行谈判。2008年11月，国海证券正式宣布向戚迹借款的计划。公司原计划最迟于2006年12月4日复牌。但由于流通股股东地域分布较广，沟通协商工作没有完全完成，股权分置改革方案沟通结果的公布被推迟。截至昨日，戚迹sst仍处于暂停状态。这起“张晓建案”的解决，可以视为国海证券重组过程中的最大障碍。

国海证券原名广西证券，成立于1988年10月6日。2001年10月增资扩股后，更名为国海证券，注册资本8亿元。据市场报道，国海证券预计将在今年第一季度完成借壳上市。